Del 30 de enero al 3 de febrero del presente, se celebró en la Ciudad de Panamá, Panamá el Curso sobre Obligaciones y Supervisión de Actividades y Profesiones no Financieras Designadas (APNFDs). Lo anterior, se desarrolló como parte de la cooperación que existe entre el GAFILAT y el Reino de España dirigida a fortalecer los sistemas de prevención y combate al lavado de activos, el financiamiento al terrorismo y a la proliferación de armas de destrucción masiva ALA/CFT/FP.
Durante dicha semana la Secretaría Ejecutiva del organismo junto con el Reino de España y en coordinación con la Comisión Nacional contra el Blanqueo de Capitales (CNBC) y el Ministerio de Economía y Finanzas de Panamá llevaron a cabo la capacitación dirigida principalmente en formar a los supervisores del sector no financiero y a diversos sectores, sujetos obligados del sistema ALA/CFT/FP, a fin de compartir conocimientos, experiencias y casos prácticos relacionados al estándar internacional, los riesgos de LA/FT, las obligaciones de las APNFDs y las prácticas de supervisión sobre el sector no financiero.
El evento contó con la apertura del ministro de Economía y Finanzas, Dr. Héctor Alexander y la participación de 41 funcionarios públicos y representantes del sector privado de Panamá.
En el marco del cumplimiento de los objetivos de su Plan Estratégico para el período 2020-2025 y su Plan de Acción para el año en curso, el GAFILAT continúa estrechando vínculos de cooperación para el desarrollo y fortalecimiento de los sistemas Anti-lavado de Activos y Contra el Financiamiento del Terrorismo (ALA/CFT) de sus países miembros.
En esta oportunidad el organismo firmó un acuerdo de cooperación con el programa europeo COPOLAD III. Este programa internacional promueve el diálogo técnico y la cooperación entre la Unión Europea y los países de América Latina y el Caribe en materia de políticas de drogas. Con financiamiento de la Unión Europea, el programa está dirigido por la Fundación Internacional Iberoamericana de Políticas y Administraciones Públicas (FIIAPP), en consorcio con la Organización Internacional Italo-Latinoamericana (IILA) y en colaboración con la Deutsche Gesellschaft für Internationale Zusammenarbeit GmbH (GIZ) y el Observatorio Europeo de las Drogas y las Toxicomanías (OEDT).
El acuerdo genera un marco adecuado para consolidar la cooperación entre los países del GAFILAT y la Unión Europea con vistas a:
- Fortalecer el intercambio de información financiera ente América Latina y Europa en el marco de investigaciones financieras y patrimoniales vinculadas al narcotráfico y otros delitos;
- Mejorar la formación de analistas y funcionarios públicos encargados de dichas investigaciones; y
- Apoyar la adopción de normas, procedimientos y reglamentos que fortalezcan la capacidad de investigación
Las actividades de cooperación entre ambas instituciones se llevarán a cabo en los próximos meses a través de cursos y formaciones, en tema de lavado y recuperación de activos del narcotráfico y otros delitos, así como a través de la elaboración conjunta de guías y documentos de buenas prácticas. El acuerdo contempla la realización de seminarios de capacitación, el intercambio de prácticas entre países, así como el desarrollo de sistemas de información y asistencias técnicas sobre investigación financiera.
“La lucha efectiva contra la criminalidad organizada internacional debe redoblar los esfuerzos para socavar las estructuras económicas y financieras de las organizaciones criminales. El narcotráfico es la principal fuente de recursos del crimen organizado en nuestra región y como tal, una prioridad para el GAFILAT. Esta amenaza no conoce fronteras y golpea al conjunto de la comunidad internacional más allá de nuestra región. En este sentido, la cooperación entre el GAFILAT y el proyecto COPOLAD III adquiere vital relevancia y se muestra como el mejor camino a seguir para continuar con esta lucha”, señala Esteban Fullin, Secretario Ejecutivo del GAFILAT.
El GAFILAT y sus autoridades se encuentran plenamente comprometidas a monitorear constantemente los posibles riesgos emergentes que puedan resultar de operaciones vinculadas con el crimen organizado.
El objetivo del organismo es promover la implementación y el fortalecimiento de sistemas efectivos de prevención, detección y represión del LA/FT/FP, a través de las evaluaciones mutuas, el cumplimiento de las 40 Recomendaciones emitidas por el GAFI, las capacitaciones y la asistencia técnica. El GAFILAT y sus autoridades, no toman parte en empresas privadas, ni participan en programas de inversión, no realiza cobros de tasas, impuestos ni comisiones, tampoco se dedica a la captación de capitales o fundraising de ningún tipo.
En el último tiempo, junto con el crecimiento y la proyección del organismo a nivel regional e internacional se han identificado acciones fraudulentas que utilizan indebidamente el nombre del GAFILAT. Este flagelo afecta no sólo a nuestra región sino al conjunto de la comunidad internacional. El organismo realizó llamados de atención al respecto en el pasado y en esta oportunidad invita a los miembros del sector público y privado a mantener y redoblar los esfuerzos en forma coordinada para prevenir la comisión de fraudes y delitos financieros.
Sabemos que no es una tarea fácil ni es una empresa que pueda resolverse con esfuerzos individuales. Alentamos a todos los miembros de la comunidad latinoamericana para que ayuden a combatir estos flagelos, denunciando cualquier intento de estafa u operación irregular a las autoridades competentes de su país.
Entre todos, podemos proteger la integridad de nuestros sistemas financieros.
En el marco de la XLVI Reunión del Pleno de Representantes del GAFILAT, celebrada el 15 de diciembre de 2022 en Buenos Aires, Argentina, se aprobó el Séptimo Informe de Seguimiento Regular y Recalificación de Cumplimiento Técnico de Colombia. En dicho reporte se analiza el progreso del país en la subsanación de deficiencias de cumplimiento técnico identificadas en sus informes precedentes, especialmente con relación a las Recomendaciones 10, 12 y 24.
Los países del GAFILAT recibieron con satisfacción los progresos alcanzados y el compromiso frente al cumplimiento de los estándares internacionales sobre la lucha contra el LA/FT mediante las distintas acciones que se han desarrollado para la superación de las debilidades de su sistema ALA/CFT.
El documento completo del Séptimo Informe de Seguimiento Regular y Recalificación de Cumplimiento Técnico de Colombia, en sus versiones en español e inglés, se encuentra disponible para su consulta en los siguientes vínculos:
En el marco de la XLVI Reunión del Pleno de Representantes del GAFILAT, celebrada el 15 de diciembre de 2022 en Buenos Aires, Argentina, se aprobó el Decimocuarto Informe de Seguimiento Regular y Recalificación de Cumplimiento Técnico de Costa Rica. En dicho reporte se analiza el progreso del país en la subsanación de deficiencias de cumplimiento técnico identificadas en sus informes precedentes y ante cambios en el estándar desde su último informe de recalificación.
Los países del GAFILAT recibieron con satisfacción los avances realizados y el compromiso frente al cumplimiento de los estándares internacionales sobre la lucha contra el LA/FT mediante las distintas acciones que se han desarrollado para la superación de las debilidades de su sistema ALA/CFT y en respuesta a los nuevos sucesos del entorno internacional, reflejados en el estándar.
El documento completo del Informe de Seguimiento Regular y Recalificación de Cumplimiento Técnico de Costa Rica, en sus versiones en español e inglés, se encuentra disponible para su consulta en los siguientes vínculos:
El 15 y 16 de diciembre de 2022 se llevó a cabo la XLVI Reunión del Pleno de Representantes del GAFILAT, siendo la sede del evento el Palacio San Martín en la ciudad de Buenos Aires, Argentina.
Durante la referida Reunión se aprobó el Informe de Evaluación Mutua de la República del Ecuador, a través del cual se evalúa su sistema antilavado de activos y contra el financiamiento del terrorismo (ALA/CFT) en el marco de la Cuarta Ronda de Evaluaciones Mutuas del GAFILAT, sobre la base de la Metodología de Evaluación del Grupo de Acción Financiera (GAFI).
El Informe de Evaluación Mutua presenta una completa revisión de la efectividad del Sistema ALA/CFT del país y su nivel de cumplimiento de las 40 Recomendaciones del GAFI.
Las delegaciones participantes felicitaron a la República del Ecuador y al equipo evaluador por los esfuerzos realizados y la culminación exitosa del proceso de evaluación.
El documento completo del Informe de Evaluación Mutua del Ecuador se encuentra disponible para su consulta en los siguientes vínculos:
En el día de hoy concluyeron las reuniones de los distintos Grupos de Trabajo del GAFILAT:
Grupo de Trabajo de Evaluaciones Mutuas (GTEM), Grupo de Trabajo de Capacitación y Desarrollo (GTCD), Grupo de Trabajo de Financiamiento del Terrorismo (GTFT), Grupo de Trabajo de Análisis de Riesgo (GTAR), y Grupo de Trabajo de Apoyo Operativo (GTAO).
Dichas reuniones se llevaron a cabo en preparación al XLVI Pleno de Representantes del organismo, que dará inicio el jueves 15 de diciembre del año en curso y se trataron los siguientes aspectos relevantes:
GTEM
En el marco del GTEM se discutió el Informe de Evaluación Mutua de la República del Ecuador de la Cuarta Ronda. Adicionalmente, se discutieron los informes de seguimiento intensificado de Colombia y Costa Rica, países que conforme a los procedimientos habían solicitado recalificación de Cumplimiento Técnico. Por último, se informó sobre el seguimiento intensificado que llevan los países miembros que no solicitaron una recalificación, destacando los avances que han realizado en el abordaje de los hallazgos de sus informes de Evaluación Mutua.
GTCD
En el marco del GTCD se trataron temas de capacitación y proyectos de cooperación relevantes que desarrolla el GAFILAT junto con organismos y países observadores.
Se actualizó a los asistentes sobre los resultados de las actividades y proyectos realizados en el segundo semestre del año y los proyectos en etapa de planificación para el 2023. Se destacó además que todas las acciones están en línea con el Plan Estratégico (2020-2025) del organismo en materia de capacitación y apoyo técnico para sus países que alcanza un alto nivel de cumplimiento.
El Grupo presentó los resultados del Campus GAFILAT. La plataforma, con dos años de implementación continúa arrojando excelentes resultados y plantea desafíos de crecimiento que serán abordados en el corto plazo.
Adicionalmente se trató el criterio de priorización para el semestre próximo que será considerado por el Pleno para ser la base de la asignación de asistencia técnica a los países miembros.
Por último, se destaca la intervención de los países y organismos observadores que presentaron proyectos para el futuro y respaldaron el trabajo del GAFILAT a lo largo del año. Asimismo, el Grupo presentó un proyecto para el fortalecimiento de la cooperación horizontal que será profundizado para su implementación de cara a la próxima reunión de GTCD.
GTFT
Se presentó el Plan de Trabajo y pasos a seguir del proyecto de simulacros de congelamiento derivado de coincidencias con las listas de las Resoluciones del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas (RCSNU) en materia de FT y FP.
Adicionalmente, en el marco de este proyecto, se realizó un panel donde tres delegaciones compartieron sus experiencias realizando ejercicios de simulacros de congelamiento a nivel país, derivado de coincidencias en las listas de las RCSNU de FT y FP y se discutieron los hallazgos y buenas prácticas a fin de poder intercambiar ideas de cara al próximo ejercicio regional y voluntario organizado por el GAFILAT.
Asimismo, el GTFT presentó para discusión una nota conceptual sobre el desarrollo de una herramienta informática de cotejo automático de listas derivadas de las RCSNU en FT y FP para las APNFD de la región. Se tuvo una fructífera discusión sobre la utilidad de esta solución informática de carácter gratuito y voluntario y se decidió continuar las discusiones sobre temas operativos y de seguridad de la herramienta en los meses siguientes y someter a aprobación del Pleno de Representantes la aprobación del proyecto en el próximo pleno.
Finalmente, se llevó a cabo un Taller sobre Sanciones Financieras Dirigidas en FT y FP, donde funcionarios de la Oficina del Tesoro del Reino Unido y del Equipo de Apoyo Analítico y Vigilancia de las Sanciones dimanante de las RCSNU 1526 (2004) y 2253 (2015) de la ONU, compartieron sus experiencias en la materia.
GTAR
Se presentaron para aprobación los siguientes proyectos:
- Actualización del informe de amenazas regionales 2019 - 2021
- Matriz modular de riesgos para el sector APNFD
- Cursos e learning para el fortalecimiento de capacidades de los sujetos obligados: Reporte de operaciones sospechosas y Evaluación de riesgos asociados al LA/FT
Así como, se presentaron los avances de la guía sobre regulación modelo para AV/PSAV.
Se abordó el tema sobre la conformación de equipos de trabajo sobre proyectos especiales:
- Análisis de la calidad de los ROS de APNFD
- Avances en la implementación de la Recomendación 15: AV y PSAV
De igual forma, se contó con la presentación del documento sobre identificación del BF a cargo del (FMI) e Identidad digital (ID) y e-KYC a cargo de la Alianza para la inclusión financiera (AFI).
Finalmente, se abordaron los distintos aspectos asociados a la implementación de los estándares del GAFI que se trataron en el ámbito de los grupos de trabajo del Pleno GAFI de octubre 2022, tales como la reunión del grupo de contacto sobre activos virtuales, Borrador de la Guía sobre BF (R.24) y Revisión potencial de la R 25.
GTAO
Se presentaron los principales resultados del segundo semestre sobre la Red de Recuperación de Activos del GAFILAT (RRAG), así como las principales actividades y proyectos en los que la Red está participando para el cumplimiento de sus objetivos.
Asimismo, se abordaron los resultados de los Ejercicios de Monitoreo Intensificado de transporte de efectivo y valores. Además, se presentaron los lineamientos de funcionamiento de la RED-TTD y SICORE para continuar fortaleciendo a la red y buscar una mejor colaboración entre los países que forman parte de la misma.
Este segundo semestre se hizo la convocatoria para el Mejor Caso de Éxito del GAFILAT en donde los países tuvieron la oportunidad de participar con casos en donde se presentaron las principales modalidades de LA/FT más utilizadas por las organizaciones delictivas. En ese sentido, durante el GTAO se presentaron los 3 finalistas: Argentina, Chile y Panamá.
Finalmente, se hizo un repaso sobre la actualización de trabajos en el marco del proyecto con la Cooperación Alemana para el Desarrollo implementada por GIZ y los avances a otros proyectos del trabajo del RTMG del GAFI.
Los días 22 y 23 de noviembre pasados, el GAFILAT, con apoyo de la Cooperación Alemana al desarrollo (GIZ), y el gobierno de los Estados Unidos, llevó a cabo una actividad de “Pasantías sobre Análisis Estratégico” en la Unidad de Información Análisis Financiero de Colombia (UIAF).
Esta acción es un objetivo estratégico del Plan de Acción de la presidencia pro tempore del GAFILAT, en cabeza del Ecuador, para el año 2022 y da continuidad al evento sobre Pasantías Sobre Análisis Operativo realizado recientemente en la Ciudad de Santiago de Chile.
En el marco de la actividad se promovió el intercambio de mejores prácticas en materia de análisis estratégico dentro del ciclo de inteligencia financiera. Adicionalmente, se contribuyó a consolidar los vínculos interinstitucionales de la UIF de la región.
Participaron de la actividad representantes de Chile, Colombia, Costa Rica, Cuba, El Salvador, Guatemala, Honduras, México, Nicaragua y Panamá.
Se agradece particularmente a la UIAF Colombia, en la cabeza de su Director General el Dr. Luis Eduardo Llinás Chica por todas las facilidades prestadas para la realización de este evento.
El 23 de noviembre de 2022, la Presidenta Pro Témpore del GAFILAT, Ing. Carla Mera Proaño, y el Secretario Ejecutivo del GAFILAT, Dr. Esteban Fullin, participaron en diversas actividades en el marco de una reunión especial organizada por el Comité de Terrorismo de la Organización de las Naciones Unidas en Nueva York.
El GAFILAT, realizó un repaso sobre las actividades que actualmente se desarrollan en materia de Combate al Financiamiento del Terrorismo y Financiamiento a la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva (CFT/CFP) en la región, así como los proyectos concluidos y futuros sobre este tema estratégico para la comunidad internacional.
En particular, se destacó la importancia de distintas iniciativas que actualmente se realizan en el organismo como la realización de ejercicios de simulacros voluntarios para las Delegaciones del GAFILAT en casos de coincidencias con las listas de las Resoluciones del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas (RCSNU) aplicables en materia de FT/FP. Otro proyecto que fue compartido fue la iniciativa para desarrollar un freeware de apoyo para el cotejo automático sobre las listas de FT de las RSCNU para las Actividades y Profesiones No Financieras Designadas (APNFD).
Adicionalmente, se compartieron las experiencias derivadas de los proyectos de Buenas Prácticas sobre procedimientos y/o mecanismos para la designación doméstica o ejecución de pedidos de terceros países en línea con la RCSNU 1373 del GAFILAT, la Actualización a 2021 del Manual sobre cómo responder solicitudes de congelamiento de bienes de los países del GAFILAT de conformidad con la RCSNU 1373, el Manual sobre actores y procedimientos estratégicos para la detección, investigación y disrupción del FT/FP y otras importantes iniciativas en materia de CFT para las Organizaciones Sin Fines de Lucro (OSFL) como el Informe sobre pautas y retos para prevenir el abuso de las OSFL en los países del GAFILAT en materia de FT; así como otras iniciativas.
Finalmente, el GAFILAT hizo énfasis en los cambios que serán aplicables para la Quinta Ronda de Evaluaciones Mutua de conformidad con lo establecido por el Grupo de Acción Financiera (GAFI) en materia de análisis de riesgo de FP.
