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Durante los días 25 al 27 de septiembre del presente, se celebró en Santo Domingo, República Dominicana el “Taller de sensibilización respecto de la Recomendación 8 del Grupo de Acción Financiera (GAFI)” para autoridades competentes y distintos representantes de las Organizaciones sin fines de lucro (OSFL) en el país. Estas actividades forman parte del “Proyecto de revisión del marco legal y plan de acción para abordar los riesgos de FT del sector OSFL en la República Dominicana”, liderado por la Unidad de Análisis de Riesgo del país con asistencia técnica del Grupo de Acción Financiera de Latinoamérica (GAFILAT) y el apoyo del Banco Centro Americano de Integración Económica (BCIE).  

El evento consistió en distintas sesiones de trabajo, en las que se discutieron los elementos de las vulnerabilidades y amenazas que presenta este sector en materia de FT a la luz de los cambios al Estándar del GAFI en la materia. Asimismo, se enfatizó en la importancia que representa el sector de las OSFL dentro de la agenda global de CFT. 

Se contó con la participación de poco más de 50 funcionarios representantes de las instituciones relevantes que intervienen en el sistema de registro, control o monitoreo de las OSFL, tales como la Procuraduría General de la República, el Centro Nacional Antiterrorismo, la Suprema Corte de Justicia, la Dirección Nacional de Investigaciones, la Superintendencia de Bancos, la Superintendencia del Mercado de Valores, la Superintendencia de Seguros, el Instituto de Desarrollo y Crédito Cooperativo, la Dirección de Casinos y Juegos de Azar, la Dirección General de Impuestos Internos, la Unidad de Análisis Financiero, el Centro Nacional de Fomento y Promoción de las ASFL, la Asociación de Bancos Múltiples de la República Dominicana, Asociación de Bancos de Ahorro y Crédito y Corporaciones de Crédito Inc., la Asociación Popular de Ahorros y Préstamos, así como con de algunos representantes del sector financiero y de las propias OSFL en el país. 

Las mesas de trabajo y entrevistas realizadas, propiciaron el acercamiento y la capacitación de los sectores público y privado relevantes en la materia. Se realizaron, además, algunos paneles por distintos expertos de Argentina, Bolivia, Colombia y Perú. Lo anterior, permitió a los participantes contribuir compartiendo sus experiencias institucionales en la temática; propiciando así un fructífero intercambio que busca consolidarse en le evaluación de riesgo del sector que se encuentra actualmente en desarrollo en la República Dominicana.

Durante los días 16 y 17 de septiembre se desarrolló el taller presencial, en San José, Costa Rica para presentar los resultados del análisis de brechas, así como el plan de acción desarrollado durante el proyecto de fortalecimiento del Cumplimiento Técnico del país, en el marco del Programa BCIE-GAFILAT. El primer día se desarrolló en las instalaciones del Instituto Costarricense de Drogas, sede de la Unidad de Inteligencia Financiera, y el segundo día se desarrolló en las instalaciones de la Dirección Nacional del Notariado.  

El primer día se enfocó en presentar de manera general el proceso y los resultados de las consultoría, para luego hacer una presentación con mayor énfasis en las Recomendaciones 4, 8, 30, 31, 35, 38, y 40 relacionadas con los temas de cooperación y coordinación a nivel nacional, el riesgo de abuso de las OSFL para el FT, las sanciones en materia de LA/FT, y la persecución de los bienes producto del delito, en particular en el exterior.

El segundo día consistió en la presentación detallada de hallazgos, lo cual contó también con la contribución de expertos de Panamá y de El Salvador, en materia de transparencia de beneficiario final y de regulación de activos virtuales respectivamente. la Secretaría del GAFILAT agradece a ambos países por su distinguida participación en el evento en comento. 

Durante los días 23 y 24 de septiembre del presente, se celebraron en la Ciudad de Panamá; las mesas de trabajo con autoridades competentes y distintos representantes de las Organizaciones sin fines de lucro (OSFL) en el país. Estas actividades forman parte del “Proyecto de Evaluación Sectorial de Riesgos de Financiamiento al Terrorismo para el sector de OSFL existentes en Panamá”, liderado por el Ministerio de Economía y Finanzas del país con asistencia técnica del Grupo de Acción Financiera de Latinoamérica (GAFILAT) y el apoyo del Banco Centro Americano de Integración Económica (BCIE).  

El evento consistió en 2 sesiones de trabajo, en las que se discutieron los elementos de las vulnerabilidades y amenazas que presenta este sector en materia de FT a la luz de los cambios al Estándar del GAFI en la materia. Asimismo, se enfatizó en la importancia que representa el sector de las OSFL dentro de la agenda global de CFT.

Se contó con la participación de cerca de 30 funcionarios representantes de las instituciones relevantes que intervienen en el sistema de registro, control o monitoreo de las OSFL, tales como el Ministerio de Gobierno, Pandeporte, el Registro Público de Panamá, la Dirección General de Ingresos, la Superintendencia de Bancos de Panamá, el Ministerio Público, la Unidad de Análisis Financiero de Panamá, la Superintendencia de Sujetos No Financieros de Panamá, la Contraloría, la Asociación Bancaria, el Comité Olímpico, la Cámara Panameña de Desarrollo Social así como algunas firmas jurídicas y de auditoría de renombre internacional. 

Las mesas de trabajo y entrevistas realizadas, propiciaron el acercamiento y la capacitación de los sectores público y privado relevantes en la materia. Se realizaron además, algunas exposiciones por distintos expertos y los participantes contribuyeron compartiendo sus experiencias institucionales en la temática; propiciando así un fructífero intercambio que busca consolidarse en le evaluación de riesgo del sector que se encuentra actualmente en desarrollo en Panamá.

Los días 28 y 29 de agosto se llevó a cabo en la ciudad de San Salvador, el Taller para el Fortalecimiento de los procesos de la Unidad de Análisis Operativo de la Unidad de Investigación Financiera de El Salvador en el marco del proyecto del “Programa para el Fortalecimiento de los Sistemas ALA/CFT de los países del GAFILAT para la Quinta Ronda de las Evaluaciones Mutuas” financiado mediante cooperación técnica otorgada por el Banco Centroamericano de Integración Económica (BCIE).

El taller tuvo como objetivo presentar las principales conclusiones obtenidas en el estudio conducido para fortalecer los procesos operativos de la UIF de El Salvador, además de poder reunir a expertos de otras UIF de la región a fin de compartir su experiencia y buenas prácticas implementadas para mejorar la labor de sus respectivas instituciones. En ese sentido, se contó con la participación de representantes de Chile, Colombia, Guatemala y Perú.

Durante las sesiones del mencionado evento se abordaron temas tales como la experiencia de la UIF de El Salvador en materia de activos virtuales, así como las herramientas y metodologías desarrolladas por las UIF participantes en cumplimiento con los estándares internacionales del GAFI. 

Los días 1 y 2 de agosto se llevó a cabo la XLIX Reunión del Pleno de Representantes del GAFILAT en la ciudad de Bogotá, Colombia. Durante la referida Reunión se aprobó el Informe de Evaluación Mutua de la República de El Salvador, a través del cual se evalúa su sistema antilavado de activos y contra el financiamiento del terrorismo (ALA/CFT) en el marco de la Cuarta Ronda de Evaluaciones Mutuas del GAFILAT, sobre la base de la Metodología de Evaluación del Grupo de Acción Financiera (GAFI).

El Informe de Evaluación Mutua presenta una completa revisión de la efectividad del Sistema ALA/CFT del país y su nivel de cumplimiento de las 40 Recomendaciones del GAFI.

Las delegaciones participantes felicitaron a la República de El Salvador y al equipo evaluador por los esfuerzos realizados y la culminación exitosa del proceso de evaluación.

El documento completo del Informe de Evaluación Mutua de El Salvador se encuentra disponible para su consulta en los siguientes vínculos:

- Informe de Evaluación Mutua de El Salvador (4ta Ronda)

- Mutual Evaluation Report of El Salvador (4th Round)

Del 23 al 25 de julio se llevó a cabo el “Taller sobre Recuperación de Activos provenientes de la minería ilegal en América Latina: abordando la amenaza con un enfoque regional” en la Ciudad de Buenos Aires, Argentina. El evento fue organizado por el Departamento contra la Delincuencia Organizada Transnacional (DDOT), de la Organización de los Estados Americanos (OEA), con el apoyo del GAFILAT y tuvo por objetivo reunir a autoridades competentes en la materia para que pudieran discutir sobre los desafíos que plantea la minería ilegal en la región y así poder generar un mayor conocimiento sobre la relevancia de compartir información, colaborar en investigaciones y potencialmente recuperar los activos ilícitos producto de este delito.

Para el cierre del evento se contó con la participación de la Ministra de Seguridad de Argentina, el Presidente de la UIF de Argentina y el Secretario Ejecutivo del GAFILAT.

Durante los días 5 y 6 de agosto del presente, se celebraron en Bogotá, Colombia; mesas de trabajo con autoridades competentes y distintos representantes de las Organizaciones sin fines de lucro (OSFL) en el país. Estas actividades forman parte del “Proyecto de Evaluación Sectorial de Riesgos de Financiamiento al Terrorismo para el sector de OSFL existentes en Colombia”, liderado por la Unidad de Información y Análisis Financiero (UIAF) del país con asistencia técnica del Grupo de Acción Financiera de Latinoamérica (GAFILAT) y el apoyo del Banco Centro Americano de Integración Económica (BCIE).  

El evento consistió en 2 sesiones de trabajo, en las que se discutieron los elementos de las vulnerabilidades y amenazas que presenta este sector en materia de FT a la luz de los cambios al Estándar del GAFI en la materia. Asimismo, se enfatizó en la importancia que representa el sector de las OSFL dentro de la agenda global de ALA/CFT.

Se contó con la participación de cerca de 70 funcionarios representantes de las instituciones relevantes que intervienen en el sistema de registro, licenciamiento o monitoreo de las OSFL, tales como la Dirección de Impuestos y Aduanas Nacionales, la Superintendencia de Sociedades, la Superintendencia Financiera, la Confederación Colombiana de Cámaras de Comercio, el Ministerio del Interior, la Superintendencia de la Economía Solidaria, la Superintendencia de Industria y Comercio, la Agencia Presidencial de Cooperación Internacional de Colombia y la Alcaldía de Bogotá, asimismo participaron autoridades como la UIAF Fiscalía General de la Nación, Policía y Ejército Nacional y una muestra representativa de OSFL que operan en el país; entre otros. 

Las mesas de trabajo propiciaron el acercamiento y la capacitación de los sectores público y privado relevantes en la materia. Se realizaron exposiciones por distintos expertos y los participantes contribuyeron compartiendo sus experiencias institucionales en la temática; propiciando así un fructífero intercambio que busca consolidarse en le evaluación de riesgo del sector que se encuentra actualmente en desarrollo.

Los días 1 y 2 de agosto se llevó a cabo la XLIX Reunión del Pleno de Representantes del GAFILAT en la ciudad de Bogotá, Colombia. En dicha reunión participaron los 18 países miembros, observadores y la Secretaría Ejecutiva del organismo de forma presencial y virtual. La reunión plenaria fue precedida por las reuniones de los Grupos de Trabajo, celebradas del 29 al 31 de julio. 

Las sesiones del Pleno fueron dirigidas por la Presidente Pro Témpore, la Ministra Liliana Alcaraz, el Vicepresidente, el Sr. Juan Carlos Monroy, así como por el Secretario Ejecutivo del GAFILAT, el Sr. Esteban Fullin. Además, el segundo día del Pleno se contó con la presencia de la Ministra de Justicia, la Sra. Ángela María Buitrago y el presidente de la Cámara de Comercio, el Sr. Ovidio Claros Polanco. 

Las delegaciones felicitaron y agradecieron a Colombia por la hospitalidad y por el éxito de la organización y desarrollo de las reuniones. En el marco del Pleno de Representantes se discutieron y aprobaron asuntos de relevancia para el GAFILAT. En particular, se lograron acuerdos sobre los siguientes asuntos:

• Cuarta Ronda de Evaluaciones Mutuas del GAFILAT

El GAFILAT discutió y aprobó el Informe de Evaluación Mutua (IEM) de la República de El Salvador. El informe será publicado luego de que concluya el proceso de revisión de calidad y consistencia con la Red Global del GAFI. Las delegaciones reconocieron el trabajo conducido por el país evaluado y el equipo evaluador por concluir exitosamente el proceso de evaluación. 

Por otro lado, se recibieron informes de avances del seguimiento por parte de Chile, Colombia, Honduras, Nicaragua, Perú y Uruguay. Las delegaciones tomaron notas de las medidas informadas y alientan a los países para continuar trabajando en el fortalecimiento de sus sistemas ALA/CFT en el marco de sus respectivos procesos de seguimiento. 

• Quinta Ronda de Evaluaciones Mutuas del GAFILAT

Se presentaron y aprobaron los Procedimientos para la Quinta Ronda de Evaluaciones Mutuas del GAFILAT que fueron revisados con base en los Procesos y Procedimientos Consolidados para Evaluaciones Mutuas y Seguimiento del GAFI (Procedimientos Universales) a fin de adecuarlos a los principios de gobernanza y procedimientos internos establecidos por el GAFILAT. Dichos procedimientos fijan cada una de las etapas de un proceso de evaluación, acompañado de los plazos para el desarrollo exitoso de dicho proceso.

Asimismo, se presentó la Hoja de Ruta de las evaluaciones mutuas que definen las actividades preparatorias de cara a la Quinta Ronda de Evaluaciones Mutuas del GAFILAT conforme a los Procedimientos de Evaluaciones Mutuas y con base en los cronogramas establecidos al interior del organismo. 

• Grupos de Trabajo

Se informaron y aprobaron las actividades y desarrollos del Grupo de Trabajo de Evaluaciones Mutuas (GTEM), Grupo de Trabajo sobre Análisis de Riesgo (GTAR), Grupo de Trabajo de Capacitación y Desarrollo (GTCD), Grupo de Trabajo de Financiamiento del Terrorismo (GTFT) y del Grupo de Trabajo de Apoyo Operativo (GTAO). 

• Aprobación de informes y documentos relevantes

Se presentaron y aprobaron los siguientes informes, mismos que serán publicados en la página web del GAFILAT:

1. Buenas prácticas sobre extinción de dominio y decomiso no basado en condena. Se realizó el estudio con el objetivo de elaborar un documento con buenas prácticas y de análisis específico y comparativo sobre la aplicación de la extinción de dominio, decomiso no basado en condena, para reflejar oportunidades de mejora y así ofrecer una guía relevante para que los países las incorporen en sus sistemas y las implementen con eficacia. Además, la guía busca recopilar la experiencia de los países en el desarrollo de las normativas correspondientes en los países del GAFILAT para la aplicación de esta figura.

2. Cuarta Actualización de Amenazas Regionales de LA en la región de GAFILAT. Habiendo transcurrido dos años desde la realización del último análisis, resultó relevante la actualización del mismo con el fin de conocer las amenazas actuales para que los países puedan tomar las acciones preventivas correspondientes que les permitan implementar políticas, mecanismos y herramientas para hacer frente de manera oportuna y efectiva a este delito. En esta oportunidad se abordó también lo correspondiente al FT tomando como base la información provista por los países y si bien no se identificaron tipologías y sentencias condenatorias en materia de FT, se continuará dando seguimiento en esta materia a fin de identificar posibles cambios por parte de los países y las medidas aplicadas.

3. Estudio sobre buenas prácticas y recomendaciones para el diseño y aplicación de un marco sancionatorio proporcional y disuasivo. Este análisis procura orientar a los países miembros del GAFILAT sobre aquellos aspectos a considerar para el diseño y aplicación de un marco sancionatorio proporcional y disuasivo a tono con la Recomendación 35 del GAFI.

Las delegaciones agradecieron a la Secretaría y a los organismos cooperantes por el apoyo para la realización de los documentos presentados ya que continuarán ayudando en el fortalecimiento de los regímenes ALA/CFT en la región. Asimismo, se agradeció a los organismos que brindaron una valiosa asistencia técnica para su elaboración.

• Participación de la Presidencia del GAFI

Considerando la colaboración que busca promover el GAFI con los grupos regionales, en el marco de las Reuniones de los Grupos de Trabajo, se contó con la participación de la actual Presidenta del GAFI, a cargo de México y representada por la Sra. Elisa de Anda. La Presidenta tomó oportunidad para congratular la activa participación del GAFILAT en las diferentes actividades que conduce el GAFI, lo cual ha coadyuvado en una mejor representatividad de la región con los otros grupos regionales. Además, se presentaron las prioridades de la Presidencia de México ante el GAFI para el periodo 2024-2026.

Buenos Aires,  16 de agosto de 2024

En virtud de la desinformación circulante en medios de prensa de la región, el GAFILAT tiene el deber de informar que el documento que contiene la Cuarta actualización del informe de Amenazas regionales ALA/CFT ha sido elaborado por el GAFILAT sobre la base de información técnica objetiva. Los resultados que se exponen en el informe son producto únicamente del trabajo del organismo y han sido aprobados por el Pleno de representantes del GAFILAT.

El producto ha sido elaborado en el marco de un Programa de Cooperación entre el GAFILAT y el Banco Centroamericano de Integración Económica (BCIE). El GAFILAT y sus países miembros agradece el valioso apoyo financiero del BCIE para el desarrollo de este producto que es un importante insumo para la producción de evaluaciones de riesgos de los países miembros.