21 de diciembre de 2023 - Brasil ha dado pasos importantes para mejorar su sistema de lucha contra el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo, sin embargo, el país necesita fortalecer la cooperación y coordinación entre ciertas autoridades y mejorar la persecución del lavado de activos.
El informe de evaluación mutua del GAFI/GAFILAT de Brasil subraya la mejora de la cooperación internacional, la evaluación de riesgos y la coordinación de políticas del país desde la última evaluación en 2010. Sin embargo, persisten desafíos clave, incluida la necesidad de una mayor cooperación y coordinación entre las autoridades, particularmente la policía, el ministerio público y la agencia tributaria.
Brasil enfrenta importantes riesgos de lavado de dinero derivados de la corrupción, el crimen organizado, los delitos fiscales, el tráfico de drogas y los delitos ambientales.
Como economía importante del mundo, Brasil tiene el sector bancario y de valores más grandes de América del Sur y, como resultado, está expuesto a diversas amenazas transfronterizas, agravadas aún más por la porosidad de las fronteras. Los riesgos de financiación del terrorismo son relativamente bajos en Brasil.
El informe de evaluación mutua de Brasil del GAFI/GAFILAT destaca que Brasil tiene una comprensión profunda de sus riesgos de lavado de activos, pero una comprensión menos desarrollada de los riesgos de financiamiento del terrorismo que enfrenta.
Brasil ha mejorado su régimen ALDA/CFT/CFP desde su última evaluación en 2010 y está logrando algunos resultados positivos.
Sin embargo, el país necesita mostrar mejoras importantes en el procesamiento del lavado de activos, incluso abordando cuestiones estructurales como la duración de los juicios. En particular, la cooperación interinstitucional es limitada y los recursos son insuficientes para abordar los delitos ambientales y el lavado de activos.
Brasil demostró una fuerte supervisión de la mayor parte del sector financiero, pero el país debería abordar las brechas en la supervisión de su sector no financiero que actualmente está dejando a sectores como el de los abogados desregulados en materia ALA/CFT/CFP. Brasil debería centrarse más en la recuperación de activos vinculados al crimen y el terrorismo. Con la excepción de los activos relacionados con la corrupción, los resultados de su confiscación no están del todo en línea con los riesgos que enfrenta el país.
A pesar de iniciativas como REDESIM para detectar el uso indebido de las compañías, persisten desafíos para garantizar la total transparencia de las personas jurídicas, con una base de datos en gran medida despoblada para información sobre beneficiarios finales. Brasil debería abordar cuestiones como la clasificación de la información declarativa sobre beneficiarios finales como "secreto fiscal", lo que ralentiza el acceso a esta información para el análisis por parte de las autoridades pertinentes.
Las medidas de Brasil para combatir el financiamiento del terrorismo han mejorado en los últimos años, pero se necesitan avances significativos en materia de implementación, para que las medidas sean más efectivas.
Informe de Evaluación Mutua de Brasil - 4ª Ronda
Los días 28, 29 y 30 de noviembre 2023 se realizó en Cartagena de Indias, Colombia, la XX Reunión de Puntos de Contacto de la Red de Recuperación de Activos del GAFILAT (RRAG) y la Reunión de Alto Nivel sobre Recuperación de Activos.
El evento fue desarrollado con el apoyo de la Unidad de Información y Análisis Financiero (UIAF) de Colombia, del Programa de Cooperación entre América Latina, el Caribe y la Unión Europea en materia de política de drogas (COPOLAD III), la oficina de Asuntos Internacionales de Narcóticos y Aplicación de la Ley de la Embajada de Estados Unidos en Colombia (INL, por sus siglas en inglés), la representación de los Estados Unidos Americanos ante el GAFILAT, y la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito (UNODC, por sus siglas en inglés).
Las reuniones tuvieron como objetivo reunir a las autoridades de alto nivel en materia ALA/CFT y recuperación de activos del GAFILAT, observadores del GAFILAT y puntos de contacto de la RRAG, a fin de discutir sobre los desafíos y oportunidades que se presentan en esta materia y reafirmar el compromiso de las partes con los estándares internacionales del GAFI, además de profundizar el apoyo de las Coordinaciones Nacional del GAFILAT con la RRAG.
Cabe destacar que el evento contó con la participación de más de 80 funcionarios y expertos en recuperación de activos y ALA/CFT, entre ellos, el Presidente del GAFI, Sr. Raja Kumar, el Presidente del GAFILAT, Sr. Jorge Chediak, el Ministro de Justicia de Colombia Sr. Néstor Osuna, la Vicepresidenta del GAFILAT, Sra. Liliana Alcaraz Recalde, el Secretario Ejecutivo del GAFILAT, Sr. Esteban Fullin, el Secretario Ejecutivo Adjunto del GAFILAT, Sr. Juan Cruz Ponce, la Experta Técnica de la Secretaría del GAFILAT Alejandra Pérez, las Coordinaciones Nacionales ALA/CFT de países del GAFILAT, fiscales, policías, entre otros.
Durante las jornadas técnicas se abordaron, entre otros aspectos, los canales y alcance de la cooperación internacional directa, el papel e importancia de la inteligencia financiera para el rastreo de activos, los retos en la investigación financiera, la aplicación del decomiso sin condena en los países de la región, y el alcance e implicancias de los cambios recientes en las Recomendaciones 4, 30, 31, 38 y 40 del GAFI. En especial, las autoridades discutieron y aprobaron un proyecto de declaración para reafirmar el compromiso de la región con la recuperación de activos, que será presentado para su adopción por el Pleno de Representantes del GAFILAT en su reunión del 14 de diciembre de 2023.
El GAFILAT agradece a todos los participantes del evento y a los cooperantes, especialmente a la UIAF de Colombia en su carácter de anfitrión, por los valiosos aportes y resultados alcanzados durante las jornadas.
Del 14 al 16 de noviembre de 2023 se desarrolló en la Ciudad de México el XXIV Seminario de Evaluadores organizado por el GAFILAT, con el apoyo de la Cooperación Alemana implementada por GIZ, el Consejo de la Judicatura Federal (CJF) y la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF).
El seminario contó con la participación de los delegados de Costa Rica, Cuba, El Salvador, Guatemala, Honduras, México, Nicaragua, Panamá, y República Dominicana, en su calidad de países miembros del GAFILAT; así como el Banco Centroamericano de Integración Económica (BCIE) y MERCOSUR como miembros observadores del organismo. También participó del seminario un representante de la Cooperación Alemana implementada por GIZ.
Este seminario se llevó a cabo a través de 2 componentes fundamentales:
• El componente teórico el cual fue ejecutado mediante un curso e-learning especializado y;
• El componente práctico que se ejecutó de forma presencial mediante ejercicios simulados, conversatorios y debates.
El objetivo principal consistió en capacitar a futuros evaluadores en la Metodología de Evaluación para el Cumplimiento Técnico de las Recomendaciones del GAFI y el nivel de efectividad de los sistemas ALA/CFT/CFP.
Asimismo, se abordaron temas correspondientes en el marco preparatorio a la próxima quinta ronda de evaluaciones mutuas.
El GAFILAT hace un extensivo agradecimiento a la Coordinación Nacional de México por el apoyo brindado para el desarrollo de las jornadas de capacitación.
Del 10 al 12 de octubre del presente año, el GAFILAT desarrolló su Taller de Tipologías Regionales en la ciudad de Tegucigalpa, Honduras, con el apoyo de la Cooperación Alemana para el Desarrollo implementada por GIZ, de la Unidad de Inteligencia Financiera de Honduras y la Oficina Regional para Centroamérica y el Caribe (ROPAN) y de la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito (UNODC).
El taller contó con la participación de expertos nacionales de los países miembros del GAFILAT con el objetivo de compartir casos representativos respecto a las principales amenazas identificadas, mismas que van de la mano con la Tercera Actualización de Amenazas Regionales en materia de LA del GAFILAT y al impacto del LA/FT que estos casos han representado en la región.
Asimismo, a través de este intercambio de experiencias se lograron identificar desafíos comunes y la importancia de continuar fortaleciendo la coordinación interinstitucional que permita un mejor seguimiento a los casos e impedir a los delincuentes el abuso de los sistemas financieros. En esa misma línea, es importante que se refuercen los conocimientos y medidas implementadas por los países, además de procurar la cooperación internacional para poder detectar e investigar esquemas de LA en la región.
Como resultado del taller, se estará desarrollando el Informe de Tipologías Regionales de LA a presentarse en el próximo Pleno de Representantes del GAFILAT.
Finalmente, se agradece el apoyo y asistencia a todos los participantes, así como a los organismos intervinientes por su colaboración en el desarrollo de este importante evento.
Los días 11 y 12 de octubre de 2023, el GAFILAT desarrolló, en la ciudad de Santiago de Chile, el "Taller sobre buenas prácticas de supervisión con enfoque basado en riesgos (EBR)" con el apoyo de la Cooperación Alemana para el Desarrollo (GIZ), y de la Unidad de Análisis Financiero (UAF) de Chile.
El Taller se llevó a cabo en modalidad híbrida y contó con la participación de más de 90 supervisores financieros y no financieros de los sistemas ALA/CFT de los países miembros del GAFILAT. Este taller fue impartido por el consultor Daniel Espinosa y la experta técnica de la Secretaría ejecutiva del GAFILAT, Gabriela Rodríguez.
Su objetivo principal consistió en atender las necesidades específicas de las autoridades de supervisión ALA/CFT identificadas en sesiones previas. En ese sentido, las principales temáticas que se abordaron fueron: la aplicación del EBR en los procesos de supervisión, supervisión de actividades y profesiones no financieras designadas (ANPFD), supervisión extra situ, así como regulación y supervisión en materia de activos virtuales y proveedores de servicios de activos virtuales.
El GAFILAT agradece a la Cooperación Alemana para el Desarrollo (GIZ) y a la Unidad de Análisis Financiero (UAF) de Chile por el apoyo brindado para la ejecución exitosa de este evento.
Del 26 al 28 de septiembre de 2023 se desarrolló en la ciudad de Buenos Aires, Argentina, el XXIII Seminario de Evaluadores organizado por el GAFILAT, con el apoyo del Ministerio de Justicia de la Nación y la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF).
El seminario contó con la participación de los delegados de Argentina, Bolivia, Brasil, Chile, Colombia, Ecuador, Paraguay, Perú y Uruguay en su calidad de países miembros del GAFILAT; así como GIZ como miembro observador del organismo. La asistencia fue de 25 delegados.
Este seminario se llevó a cabo a través de 2 componentes fundamentales:
- El componente teórico el cual fue ejecutado mediante un curso e-learning especializado y;
- El componente práctico que se ejecutó de forma presencial mediante ejercicios simulados, conversatorios y debates.
El objetivo principal consistió en capacitar a futuros evaluadores, en la Metodología de evaluación para el Cumplimiento Técnico de las Recomendaciones del GAFI y el nivel de efectividad de los sistemas ALA/CFT/CFP.
Asimismo, se abordaron temas correspondientes en el marco preparatorio a la próxima quinta ronda de evaluaciones mutuas.
El GAFILAT hace un extensivo agradecimiento a la Coordinación Nacional de Argentina por el apoyo brindado para el desarrollo de las jornadas de capacitación.
En el marco de las actividades para dar cumplimiento a su Plan Estratégico (2020-2025), el día 13 de septiembre, el GAFILAT realizó un Taller sobre Evaluaciones Nacionales y Sectoriales de Riesgos dirigido a Coordinaciones Nacionales. La actividad tuvo lugar en la Ciudad de Antigua, Guatemala.
En el marco del evento se realizaron presentaciones sobre los desafíos que implican el desarrollo de este tipo de ejercicios y su incidencia en la planificación e implementación de Estrategias Nacionales ALA/CFT.
Los países discutieron líneas de acción, consideraciones a la hora de planificar y ejecutar evaluaciones de riesgos y pusieron en común aprendizajes derivados de la experiencia acumulada específicamente en el marco de la Cuarta Ronda de Evaluaciones Mutuas del GAFILAT. Esta actividad adquiere relevancia central de cara al comienzo de una nueva ronda de evaluaciones del GAFILAT en el año 2025.
El día previo al inicio de la actividad, las autoridades nacionales presentes en la Ciudad de Antigua Guatemala mantuvieron una reunión de Comisión Estratégica para tratar temas relevantes para el organismo. Entre ellos, se trabajó sobre un posible calendario de evaluaciones para la quinta ronda y el estado de cumplimiento del Plan de Acción de la presidencia entre otros asuntos.
El GAFILAT hace un extensivo agradecimiento a la Coordinación Nacional de Guatemala por el apoyo brindado para el desarrollo de las actividades.
Durante los días 14 y 15 de septiembre del presente año, se llevó a cabo la Reunión “Cara a cara” entre las autoridades del Estado Plurinacional de Bolivia, en su carácter de país evaluado, el equipo evaluador y la Secretaría Ejecutiva del GAFILAT. Ese encuentro marca una de las últimas fases del proceso de evaluación.
La reunión contó con la participación de funcionarios de alto nivel del país evaluado, como el Dr. Iván Lima Magne, Ministro de Justicia y Transparencia Institucional, el Gral. Ejto. (R.A.) Augusto Antonio García Lara, Viceministro de Defensa y Cooperación al Desarrollo Integral, la Dra. Julia Susana Ríos Laguna, Viceministra de Transparencia Institucional y Lucha Contra la Corrupción, el Dr. Roberto Ignacio Ríos Sanjinés, Viceministro de Seguridad Ciudadana, la Dra. Ivette Espinoza Vásquez, Directora Ejecutiva de la Autoridad de Supervisión del Sistema Financiero, la Dra. Indira Laura Copa Huaraz, Representante del Ministerio de Economía y Finanzas Públicas en el Consejo Nacional de Lucha contra la Legitimación de Ganancias Ilícitas y Financiamiento del Terrorismo y la Dra. Pamela Troche Huanca, Directora Ejecutiva de la Unidad de Investigaciones Financieras de Bolivia.
Este encuentro es una etapa clave, en la que el país y el equipo evaluador se reúnen a discutir los aspectos del borrador del informe de evaluación en los que existen puntos de vista disímiles, y es una ocasión propicia para brindar aclaraciones y discutir los últimos detalles sobre la información que obra en el informe.
Considerando los temas abordados durante las reuniones, se trabajará la versión final del informe, el cual será discutido y adoptado en el marco del XLVIII Pleno de Representantes del GAFILAT que se llevará a cabo en diciembre del presente año, en la ciudad de Punta del Este, Uruguay.
El equipo evaluador está conformado por los siguientes funcionarios: María Silvia Suárez (Argentina), Diego Iván Jácome (Ecuador), Sulma Mendoza (El Salvador), Oscar Gabriel Calvillo (Guatemala), Odalis Johany Suazo (Honduras), José Eduardo Armoa (Paraguay), Diego Ulloa, (Perú). En lo que respecta a la Secretaría Ejecutiva del GAFILAT, el proceso fue coordinado por el Secretario Ejecutivo Adjunto, Gustavo E. Vega con el apoyo de los Expertos Técnicos, Alejandra Pérez y Juan Manuel Portilla.
El 29 y 30 de agosto de 2023, se celebró en Montevideo, Uruguay, el Taller Regional dirigido a autoridades estratégicas en la investigación y combate al financiamiento del terrorismo y el financiamiento de la proliferación de armas de destrucción en masa. El taller se desarrolló como parte de la cooperación que existe entre el GAFILAT y el Reino de España dirigida a fortalecer los sistemas de prevención y combate al lavado de activos, el financiamiento al terrorismo y a la proliferación de armas de destrucción masiva ALA/CFT/CFP.
Durante dicha semana, la Secretaría Ejecutiva del organismo junto con el Reino de España y en coordinación con la Secretaría Nacional para la Lucha contra el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo (SENACLAFT) de Uruguay, llevaron a cabo la capacitación cuyo objetivo fue robustecer las capacidades investigativas y de combate del FT y el FP entre las principales autoridades de las 18 delegaciones del GAFILAT, en particular, las de las autoridades de orden público y de las UIF.
El evento contó con la apertura del Secretario Nacional de la SENACLFT, Dr. Jorge Chediak, quien, a su vez, actualmente se desempeña como Presidente pro témpore del GAFILAT. Adicionalmente, se tuvo la participación de 44 funcionarios públicos quienes contribuyeron compartiendo sus experiencias en la temática y propiciando el intercambio regional en la materia.
