Durante los días 22, 24 y 25 de febrero de 2021, la Secretaría Ejecutiva del GAFILAT participó del Pleno Virtual del Grupo de Acción Financiera (GAFI), donde tuvo la oportunidad de representar al organismo en los diversos asuntos de relevancia estratégica para la región que fueron discutidos.
Considerando la persistencia de la crisis del COVID-19 a lo largo de la Red Global, las reuniones fueron desarrolladas enteramente de manera virtual. Seguidamente se sintetizan los principales aspectos abordados durante las jornadas, en línea con el comunicado oficial publicado por el GAFI.
Aspectos generales
Los delegados que representan a los 205 miembros de la Red Global y organizaciones observadoras, como el FMI, las Naciones Unidas y el Banco Mundial, trabajaron en una agenda completa para fortalecer las salvaguardas globales para detectar, prevenir e interrumpir los flujos financieros que alimentan el crimen y el terrorismo.
Durante las discusiones, se finalizó el trabajo en una serie de áreas importantes, incluida una guía para ayudar a los países a adoptar un enfoque de supervisión eficaz y basado en el riesgo. Los delegados también acordaron publicar para consulta pública un borrador de guía para ayudar a los países y al sector privado a evaluar y mitigar los riesgos del financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva (FP), y una guía actualizada sobre activos virtuales (AV) y proveedores de servicios de activos virtuales (PSAV).
El GAFI finalizó un reporte confidencial que brinda mejores prácticas a las autoridades nacionales para mejorar la efectividad de sus acciones contra el FT. Esta guía cubre la detección, las estrategias de investigación para tipos comunes de actividades de FT, la demostración de la intención y el conocimiento y la confiscación de activos en casos de FT. Además, se aprobó un reporte sobre el tráfico ilícito de armas y FT.
El GAFI también avanzó en cuestiones clave en curso. Estas incluyen la digitalización, que tiene el potencial de hacer que las acciones contra el LA/FT sean más efectivas y eficientes. Asimismo, continuó las discusiones sobre la revisión estratégica, que dará forma a la próxima ronda de evaluaciones mutuas, que serán más oportunas y basadas en riesgos.
Las delegaciones exploraron posibles enmiendas para fortalecer aún más los requisitos del GAFI sobre beneficiario final (BF). Las evaluaciones mutuas del GAFI, así como los ejemplos de alto perfil sobre su uso indebido, demuestran que los delincuentes aún pueden ocultar sus activos ilícitos detrás de empresas fachada y estructuras legales complejas. Se discutió sobre el cómo mejorar la transparencia y garantizar que las autoridades dispongan de información actualizada sobre los BF.
De igual manera se discutieron los hallazgos preliminares en los proyectos en curso sobre desafíos asociados a la recuperación efectiva de activos criminales, al combate del lavado de activos emergente de los delitos ambientales, así como del financiamiento del terrorismo por motivos étnicos y raciales.
Iniciativas estratégicas
Mejora de la supervisión basada en el riesgo
El GAFI aprobó una nueva guía para ayudar a mejorar la supervisión eficaz basada en riesgos. Los supervisores juegan un papel crucial en la prevención del LA/FT, dado que ayudan a sus entidades reguladas -como bancos, contadores, servicios de transferencia de dinero, PSAV y otras actividades y profesiones no financieras designadas- a comprender los riesgos que enfrentan y cómo mitigarlos. Los supervisores efectivos también se aseguran de que las entidades reguladas cumplan con sus obligaciones ALA/CFT, y toman medidas adecuadas si esas entidades las incumplen.
Adoptar un enfoque de supervisión basado en el riesgo significa abordar el espectro completo de riesgos, desde los sectores de mayor a menor riesgo, pero concentrar los recursos donde los riesgos son mayores. Un enfoque basado en el riesgo implica menos cargas para los sectores o actividades de menor riesgo, lo cual es fundamental para mantener o aumentar la inclusión financiera. La Guía proporciona ejemplos de países y de estrategias para supervisar APNFD y PSAV. El GAFI publicará esta guía durante la primera semana de marzo.
Mitigar los riesgos de lavado de activos y financiamiento del terrorismo de los activos virtuales
El GAFI acordó realizar una consulta pública sobre la actualización de la guía del GAFI para activos virtuales y PSAV. Esta guía se publicó en junio de 2019 y acompañó las enmiendas a los Estándares del GAFI para delimitar claramente las obligaciones ALA/CFT en relación con los activos virtuales y los PSAV. Las Recomendaciones del GAFI ahora requieren que los VASP estén regulados, autorizados y registrados, y sujetos a sistemas efectivos de monitoreo y supervisión. La revisión de 12 meses del GAFI (FATF’s 12-month review) sobre la implementación del estándar revisado del GAFI destacó que tanto el sector público como el privado habían progresado en la implementación de las medidas necesarias. Sin embargo, también reveló la necesidad de una mayor orientación para implementar los requisitos revisados, incluso para los países de baja capacidad.
El GAFI ahora ha actualizado su guía para abordar áreas específicas, incluso sobre cómo aplicar los Estándares del GAFI a las llamadas monedas estables, cómo los sectores público y privado pueden implementar la “regla del viajero” y cómo abordar los riesgos de peer-to-peer desintermediadas.
El GAFI publicará el borrador de la consulta pública en marzo. Los comentarios de la consulta serán considerados para la guía final, que el GAFI espera aprobar en junio de 2021. El GAFI también ha lanzado su “segunda revisión de 12 meses”, que analizará el estado de implementación global de los estándares del GAFI sobre activos virtuales e identificará cualquier desafío adicional.
Fortalecimiento de las medidas para prevenir el financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva
El GAFI acordó realizar una consulta pública sobre una nueva guía sobre la evaluación y mitigación del riesgo de financiación de la proliferación. En octubre de 2020, el GAFI fortaleció significativamente sus medidas para prevenir el FP, que constituye una seria amenaza para la paz y la seguridad internacionales.
Al mismo tiempo, el GAFI se comprometió a desarrollar una guía para ayudar a los países y al sector privado a evaluar y mitigar el riesgo de financiamiento de la proliferación. Esta nueva guía tiene como objetivo aclarar la implementación de los requisitos del GAFI, incluida la forma en que se debe preparar una evaluación de riesgos en el contexto del financiamiento de la proliferación, indicadores de riesgo para posibles incumplimientos, falta de implementación o evasión de las obligaciones de sanciones de financiamiento de la proliferación, y las medidas de mitigación de riesgos necesarias para abordar los riesgos identificados, incluso para las entidades de bajo riesgo para evitar las consecuencias no deseadas de la exclusión financiera. También se aborda la supervisión de las evaluaciones y la mitigación de riesgos del financiamiento de la proliferación. El GAFI publicará la guía para consulta pública en marzo, antes de finalizarla, y espera aprobarla en junio de 2021.
Mejorar las investigaciones y los procesamientos relacionados con el financiamiento del terrorismo
La investigación y el procesamiento del financiamiento del terrorismo es una parte fundamental pero también desafiante de cualquier régimen CFT efectivo. Las evaluaciones realizadas en toda la Red Global resaltaron que muchos países tienen debilidades importantes o fundamentales en la investigación o el enjuiciamiento de quienes financian el terrorismo. El Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas también expresó su preocupación en la Resolución 2462 (2019), que pide una investigación y un enjuiciamiento más efectivos del delito.
El GAFI ahora ha finalizado una guía que describe mejores prácticas para las autoridades nacionales a fin de mejorar la efectividad de sus acciones legales contra el financiamiento del terrorismo. Esta guía cubre la detección, las estrategias de investigación para tipos comunes de actividades de financiamiento del terrorismo, la demostración de la intención y el conocimiento y el decomiso de activos como una herramienta para desbaratar el financiamiento del terrorismo. Este informe confidencial estará disponible para su uso por las autoridades gubernamentales pertinentes. Los funcionarios gubernamentales deben comunicarse con sus jefes de delegación para obtener más detalles.
Lucha contra el tráfico ilícito de armas y la financiación del terrorismo
El tráfico ilícito de armas alimenta los conflictos en todo el mundo y afecta la vida de civiles inocentes. Al comienzo de la Presidencia alemana en junio de 2020, el GAFI dio prioridad a seguir explorando los vínculos entre el tráfico ilícito de armas y la financiación del terrorismo. El GAFI ha aprobado ahora un informe que creará conciencia en toda la Red Global, particularmente en el contexto de las evaluaciones de riesgos nacionales, y ayudará a los países a desarrollar respuestas operativas efectivas.
Una mejor comprensión del tráfico ilícito de armas ayudará a lograr uno de los Objetivos de Desarrollo Sostenible de la ONU de reducir los flujos ilícitos de armas. Este informe confidencial, que incluye aportes de toda la Red Global, estará disponible para que lo utilicen las autoridades gubernamentales pertinentes. Los funcionarios gubernamentales deben comunicarse con sus jefes de delegaciones para obtener más detalles.
Procesos específicos de países
Evaluación Mutua de Nueva Zelanda
El Pleno discutió la evaluación mutua de Nueva Zelanda, realizada de manera conjunta entre el GAFI y el Grupo Asia/Pacífico sobre lavado de activos (APG). Se trató de la primera vez en que una evaluación mutua fue discutida de forma virtual. El Plenario concluyó que las medidas de Nueva Zelanda para combatir el LA/FT están dando buenos resultados, pero el país debe enfocarse más en mejorar la disponibilidad de información sobre BF, fortalecer la supervisión y la implementación de SFD. El GAFI publicará el informe en abril, después de realizar una revisión de calidad y consistencia.
Impacto de COVID-19 en los procesos de evaluación mutua
La pandemia del COVID-19 ha seguido impactando los procesos de evaluación mutua y seguimiento del GAFI. El GAFI discutió cómo proceder con las evaluaciones mutuas restantes, algunas de las cuales ya están en marcha pero donde la visita in situ tuvo que posponerse debido a la crisis actual. El GAFI continuará actualizando su programa de evaluación mutua, con nuevas fechas para las visitas in situ a medida que se reprogramen. El trabajo en los informes de seguimiento, incluidos aquellos con recalificaciones de cumplimiento técnico, avanza como de costumbre.
Jurisdicciones bajo monitoreo intensificado:
Las jurisdicciones bajo monitoreo intensificado están trabajando activamente con el GAFI para abordar las deficiencias estratégicas en sus regímenes ALA/CFT/CFP. Cuando el GAFI coloca una jurisdicción bajo seguimiento intensificado, significa que el país se ha comprometido a resolver prontamente las deficiencias estratégicas identificadas dentro de plazos acordados y se encuentra sujeto a revisiones adicionales.
De acuerdo con los procedimientos flexibles adoptados en octubre de 2020 para permitir que el GAFI continúe con su programa de monitoreo a la luz de la pandemia de COVID-19, el GAFI ha actualizado sus comunicados sobre los países bajo revisión.
- Nuevas jurisdicciones sujetas a monitoreo intensificado: Burkina Faso, Islas Caimán, Marruecos y Senegal.
- Jurisdicciones bajo monitoreo intensificado (Jurisdictions under increased monitoring)
- Jurisdicciones de alto riesgo sujetas a un llamado para aplicar medidas (permanece sin cambios desde febrero de 2020 - High-Risk Jurisdictions subject to a Call for Action)
Fortalecimiento de la Red Global
El trabajo de los asociados del GAFI en la Red Global, los Grupos Regionales al Estilo GAFI (FSRB), es vital para asegurar una implementación efectiva de las Recomendaciones del GAFI. El GAFI continúa priorizando una cooperación intensificada con los FSRB en sus esfuerzos comunes para combatir efectivamente el LA/FT/FP. Algunos FSRB enfrentan desafíos para completar sus programas de evaluaciones, y estos esfuerzos se complican aún más debido a la pandemia del COVID-19.
Para ayudar a los FSRB a completar su ronda actual de evaluaciones mutuas, el GAFI acordó priorizar el apoyo de los miembros y observadores del GAFI a los FSRB. Esto permitirá a cada FSRB completar con éxito sus evaluaciones mutuas restantes y garantizar la calidad y consistencia de sus informes publicados.
A través de la iniciativa de la Oficina de Naciones Unidas contra la Droga y el Delito (UNODC), y con el apoyo de la Comisión Interamericana para el Control del Abuso de Drogas de la Organización de Estados Americanos (CICAD/OEA), la INTERPOL y la Secretaría Ejecutiva del GAFILAT, se creó la Red de Recuperación de Activos del GAFILAT (RRAG) con el objetivo el de facilitar la identificación y localización, tendiente a la recuperación de activos, productos o instrumentos de actividades ilícitas. En 2010 la UIF de Costa Rica, a través del Instituto Costarricense sobre Drogas ofreció el desarrollo y administración de una plataforma tecnológica segura para facilitar el intercambio de información entre los distintos puntos de contacto.
Actualmente la RRAG está conformada por 48 puntos de contacto de los 17 países miembros del GAFILAT, además de Andorra, El Salvador, España, Francia, Italia y la Secretaría de CARIN, representando a las autoridades policiales, fiscales o ministerios públicos, unidades de inteligencia financiera y otras autoridades de orden público.
Con motivo de los 10 años de creación de la Red, se realizó un documento para reflejar los principales resultados durante sus años de existencia y para el fortalecimiento de la cooperación internacional a través de la RRAG.
El GAFILAT hace un extensivo agradecimiento a la Cooperación Alemana para el Desarrollo implementada por la Deutsche Gesellschaft für Internationale Zusammenarbeit (GIZ) por la colaboración para la realización de este documento.
- Documento en español: click aquí
- Documento en inglés: click aquí
En el marco de la XLII Reunión del Pleno de Representantes del GAFILAT, celebrada el 3 de diciembre de 2020 de manera virtual, se aprobó el Cuarto Informe de Seguimiento Regular y Recalificación de Cumplimiento Técnico de la República de Cuba. En dicho reporte se analiza el progreso del país encaminado a subsanar deficiencias de cumplimiento técnico identificadas en su Informe de Evaluación Mutua.
Cuba reiteró su compromiso frente al cumplimiento de los estándares internacionales sobre la lucha contra el LA/FT mediante las distintas acciones que ha venido desarrollando para superar debilidades en su Sistema ALA/CFT.
El documento completo del Informe de Seguimiento de Cuba, en sus versiones en español e inglés, se encuentra disponible para su consulta en los siguientes vínculos:
En el marco de la XLII Reunión del Pleno de Representantes del GAFILAT, celebrada el 3 de diciembre de 2020 de manera virtual, se aprobó el Quinto Informe de Seguimiento Intensificado y Recalificación de Cumplimiento Técnico de la República de Nicaragua. En dicho reporte se analiza el progreso del país en la subsanación de deficiencias de cumplimiento técnico identificadas en su Informe de Evaluación Mutua.
Los países del GAFILAT recibieron con satisfacción los progresos alcanzados, y Nicaragua reiteró su compromiso frente al cumplimiento de los estándares internacionales sobre la lucha contra el LA/FT mediante las distintas acciones que ha venido desarrollando para la superación de las debilidades de su Sistema ALA/CFT.
El documento completo del Informe de Seguimiento de Nicaragua, en sus versiones en español e inglés, se encuentra disponible para su consulta en los siguientes vínculos:
Una característica del crimen organizado es la rapidez con la que se desarrolla y adapta sus estrategias a la coyuntura. Este escenario representa un desafío permanente y obliga al GAFILAT a profundizar en la construcción de planes de prevención, capacitación y fortalecimiento de sus procesos de Evaluaciones Mutuas. La propia realidad exige evaluar los comportamientos y las tendencias del sistema financiero regional e internacional en el futuro inmediato, prestando especial atención a la digitalización de la economía.
En un futuro próximo la presencia física en las operación financiera se verá restringida al mínimo, la adaptación de los mercados a la omni-digitalización de todos los canales será un hecho y el riesgo de vulnerar el sistema financiero incrementará. El GAFILAT tiene la oportunidad de revalidar su prestigio, consolidar su capacidad de adaptación y su calidad técnica siendo más práctico y creativo. En los próximos 5 años, una vez más, saldrá al mundo a conseguir las metas que establece en su nuevo "Plan Estratégico 2020/2025".
La pregunta que inicia el nuevo recorrido podría ser: ¿Latinoamérica se encuentra preparada para este nuevo milenio? El desafío es grande, pero el GAFILAT cuenta con el apoyo de sus países y una sólida red internacional abocada a combatir y prevenir el LA/FT.
Reconociendo la importancia de la identificación del beneficiario final para el fortalecimiento de los sistemas de prevención y combate del LA/FT en los países de la región, los miembros del GAFILAT aprobaron en el XLI Pleno de Representantes, el Informe de prácticas existentes y desafíos para fortalecer la transparencia y acceso a la información básica y sobre beneficiarios finales de personas y estructuras jurídicas en la región de América.
El análisis plasmado en el informe consiste en presentar las prácticas, desafíos y obstáculos que existen en los países miembros del GAFILAT sobre la disponibilidad y el acceso a información básica y de beneficiario final. Asimismo, a partir de los desafíos identificados, el informe presenta propuestas, mejores casos y aprendizajes tanto de países latinoamericanos como del resto del mundo.
El GAFILAT hace un extensivo agradecimiento a los países miembros por sus distintos aportes y a la Cooperación Alemana para el Desarrollo implementada por GIZ por la colaboración para la realización de este documento.
Principales Resultados de la XLII Reunión del Pleno de Representantes del GAFILAT - II Pleno Virtual
El 3 de diciembre de 2020 se llevó a cabo la XLII Reunión del Pleno de Representantes del GAFILAT – II Pleno Virtual. Dicha reunión fue precedida por las reuniones de los Grupos de Trabajo, celebradas del 30 de noviembre al 2 de diciembre. Como consecuencia de la persistencia en las limitaciones de viaje de los Miembros y Observadores del GAFILAT por la pandemia del COVID-19, se tomó la decisión de realizar el Pleno y las reuniones de los Grupos de Trabajo de forma virtual. La sesión del Pleno fue dirigida por el Dr. Ricardo Liao, Presidente Pro Témpore interino del GAFILAT y contó con las palabras de apertura del Dr. Marcus Pleyer Presidente del GAFI.
En el marco del Pleno de Representantes se discutieron y aprobaron asuntos de relevancia para el GAFILAT. En particular, se lograron acuerdos sobre los asuntos siguientes:
- Cuarta Ronda de Evaluaciones Mutuas del GAFILAT:
A pesar de las dificultades y desafíos derivados de la pandemia, el GAFILAT discutió y aprobó el Cuarto Informe de Seguimiento Regular y Recalificación de la República de Cuba y el Quinto Informe de Seguimiento Intensificado y Recalificación de la República de Nicaragua, que serán publicados luego de que concluya el proceso de revisión de calidad y consistencia con la Red Global del GAFI. Las delegaciones tomaron nota de los progresos alcanzados por ambos países, aún en circunstancias como las actuales, y los felicitaron por el compromiso y los importantes avances registrados en el fortalecimiento de sus sistemas ALA/CFT.
Asimismo, se recibieron informes de avances voluntarios por parte de Colombia, Costa Rica, Guatemala, Honduras, Panamá, Perú, República Dominicana y Uruguay. Esto da cuenta del compromiso de los países con el abordaje de las deficiencias notadas en sus informes de evaluación, aún en el desafiante contexto actual, motivo por el cual se felicitó a los países y se los alentó para continuar trabajando en el fortalecimiento de sus sistemas ALA/CFT.
- Plan Estratégico del GAFILAT 2020-2025:
El GAFILAT aprobó el Plan Estratégico 2020-2025, que fue elaborado con el apoyo de la Cooperación Alemana al Desarrollo implementada por GIZ. El Plan incluye la misión, visión y valores del organismo, así como los objetivos clave, las estrategias específicas e indicadores de cumplimiento. Este plan será clave para orientar las acciones del organismo durante los próximos períodos, en donde existirán numerosos desafíos para la región.
Próximamente estará disponible la versión pública del documento.
- Reforma a los Estándares Internacionales y Metodología de Evaluación del GAFI:
Se aprobaron cambios en los Estándares Internacionales y en la Metodología de Evaluación de la Cuarta Ronda de Evaluaciones Mutuas.
En lo que respecta a los estándares, se aprobó la modificación de la Recomendación 1 y su Nota Interpretativa para que los países y las entidades del sector privado identifiquen, evalúen, gestionen y mitiguen los riesgos de financiamiento a la proliferación de armas de destrucción masiva, incluida la designación de una autoridad o un mecanismo para coordinar acciones de evaluación de riesgos y la asignación eficaz de recursos para tal fin. Asimismo, menciona el posible incumplimiento, la falta de implementación o evasión de las obligaciones relativas a las sanciones financieras dirigidas a las que se hace referencia en la Recomendación 7.
De igual forma, se adoptaron cambios a la Recomendación 2 en la cual se incorporó el elemento de financiamiento de la proliferación en lo relativo a las políticas, coordinación y cooperación entre autoridades nacionales y se creó una nueva Nota Interpretativa a esta Recomendación.
En cuanto a la Metodología, se aprobó incluir una nota al pie de la Recomendación 17 sobre la Dependencia en Terceros a fin de aclarar que esta recomendación no aplica a la subcontratación.
De este modo, los países del GAFILAT ratificaron los últimos y más altos estándares internacionales en materia ALA/CFT/CFPADM, y reforzaron su compromiso para implementar las medidas respectivas y adecuar los sistemas domésticos en línea con los últimos cambios en el estándar.
El texto actualizado de las 40 Recomendaciones del GAFI y la Metodología de Evaluación será compartido próximamente.
- Grupos de Trabajo:
Se informaron y aprobaron las actividades y desarrollos del Grupo de Trabajo de Evaluaciones Mutuas (GTEM), Grupo de Trabajo sobre Análisis de Riesgo e Inclusión Financiera (GTARIF), Grupo de Trabajo de Capacitación y Desarrollo (GTCD), Grupo de Trabajo de Apoyo Operativo (GTAO) y del Grupo de Trabajo de Financiamiento del Terrorismo (GTFT).
Como resultado de la labor de los Grupos de Trabajo, se aprobaron los siguientes informes, que serán publicados próximamente en la página web del GAFILAT:
- Informe para el Fortalecimiento de la Cooperación Internacional a través de la Red de Recuperación de Activos del GAFILAT (RRAG). Este documento, recopila los logros y buenas prácticas realizadas en el marco de la RRAG a 10 años de su creación, así como sus desafíos y herramientas de cara al futuro en materia de recuperación de activos relacionados con los sistemas ALA/CFT.
- Análisis del abordaje e impacto de la economía informal en los procesos de evaluación mutua del GAFILAT y elementos o factores a considerar para comprender el alcance de este fenómeno. Este proyecto consistió en desarrollar el análisis sobre cómo se ha abordado la economía informal en los procesos de Evaluaciones Mutuas y su repercusión en los distintos sistemas ALA/CFT conforme al riesgo y contexto país brindando posibles factores a considerar para comprender el alcance de este fenómeno.
- Guía sobre evaluación sectorial de riesgos asociados al LA/FT. Este documento tiene como objetivo coadyuvar en la elaboración de lineamientos que establezcan principios y criterios para la planificación, ejecución y difusión de evaluaciones sectoriales de riesgo de LA/FT.
- Informe sobre la presentación de información de efectividad en el proceso de Evaluación Mutua, que contiene pautas y lineamientos que pueden ser de utilidad para los países al momento de elaborar, organizar, sistematizar y presentar información sobre efectividad en los procesos de Evaluaciones Mutua.
Los países del GAFILAT agradecieron los aportes de todas las delegaciones que brindaron insumos para desarrollar estos productos, que serán de gran relevancia para la región. Por otro lado, los delegados agradecieron a la Cooperación Alemana para el Desarrollo implementada por GIZ, que brindó apoyo y asistencia técnica para su elaboración.
- Asuntos Institucionales
Durante el Pleno de Representantes fueron adoptadas decisiones de gran trascendencia para el organismo. En este sentido, se destaca que se aprobó la Presidencia Pro Témpore del GAFILAT para el período 2021, a cargo del Dr. Ricardo Liao, de la República Federativa del Brasil, y se presentó y aprobó el respectivo Plan de Acción 2021. También se aprobó la Vicepresidencia Pro Témpore del GAFILAT para el período 2021, a cargo del Dr. José Leopoldo Quirós de la República del Ecuador.
Las delegaciones felicitaron y expresaron su satisfacción con la elección de las autoridades respectivas, y se comprometieron a trabajar con ellas en el abordaje de los desafíos del organismo, el cumplimiento de los objetivos estratégicos previstos, y en el fortalecimiento del sistema ALA/CFT regional.
Asimismo, se presentó el balance de las acciones desarrolladas del Plan de Acción de la Presidencia Pro Témpore 2020 del GAFILAT.
Finalmente, y con motivo del cumplimiento de los 20 años del GAFILAT, se presentaron y aprobaron una serie de productos y actividades conmemorativas, entre los que se destacan la publicación de un libro, la adopción de una estrategia de comunicación activa y la publicación de un video sobre el GAFILAT y sus objetivos como organismo internacional especializado en materia ALA/CFT/FP.
Durante la semana del 9 de noviembre, el Grupo de Acción Financiera de Latinoamérica-GAFILAT coordinó la visita realizada por expertos de varios miembros del GAFI a Bahamas dentro del proceso del Grupo de Revisión de la Cooperación Internacional del GAFI-ICRG, que monitorea los adelantos del país desde su evaluación. Durante la visita se realizaron reuniones con todas las autoridades nacionales encargadas de temas ALA/CFT y con representantes del sector privado.
El Secretario Ejecutivo del GAFILAT, Dr. Esteban Fullin, coordinó las reuniones en respuesta a un llamado realizado por el GAFI frente a la imposibilidad de mantener presencialmente las reuniones, demostrando nuevamente el compromiso del GAFILAT de asistencia a la red global más allá de sus propios miembros.
En octubre de 2018, Bahamas asumió un compromiso político de alto nivel para trabajar con el GAFI y el GAFIC para fortalecer la efectividad de su régimen ALA/CFT y abordar cualquier deficiencia técnica relacionada. En febrero de 2020, el GAFI tomó la determinación inicial de que Bahamas ha completado sustancialmente su plan de acción y que debía realizar una evaluación in situ para verificar que la implementación de las reformas necesarias ALA/CFT han comenzado y se está desarrollando.
Finalmente, debido al impacto de la crisis del COVID-19, el GAFI pudo concretar la visita in situ para las fechas mencionadas previamente, con el fin de confirmar si el proceso de implementación de las reformas y acciones requeridas ha comenzado y se mantiene en Bahamas.
En cumplimiento al mandato otorgado por el Pleno de Representantes del GAFILAT , conforme a las actividades que se realizan dentro del Grupo de Trabajo de Apoyo Operativo (GTAO), y considerando la situación derivada del COVID-19 en la región, que imposibilitó llevar a cabo el encuentro presencial de los puntos de contacto, el 4 y 5 de noviembre del 2020 se llevó a cabo en formato virtual la XVII Reunión General de Puntos de Contacto de la Red de Recuperación de Activos del GAFILAT (RRAG).
Para la apertura del evento se contó con las palabras de la Presidenta Pro tempore del GAFILAT, Dra. Wendy Lora; el Secretario Ejecutivo del GAFILAT, Dr. Esteban Fullin; el Director General del Instituto Costarricense sobre Drogas, Lic. Sergio Rodríguez Fernández; y la Fiscala General de Costa Rica, Dra. Emilia Navas Aparicio. En ese marco se planteó la importancia de la RRAG para la región, así como el propósito de esta reunión virtual, mismo que se centró en intercambiar conocimientos de forma a seguir perfeccionando el valioso trabajo de la RRAG asociado al combate de delitos con fines de identificación de bienes provenientes de actividades ilícitas. La Red constituye una plataforma que permite establecer alianzas para la recuperación de los activos generados por actividades ilícitas.
En total, la reunión contó con la participación de puntos de contacto de los países miembros del GAFILAT que conforman la RRAG, además de Andorra, España y Francia. Igualmente se contó con la participación y apoyo de la Coordinación del GTAO, de la Secretaría de CARIN, el Banco Mundial, la OEA, UNODC, la Cooperación Alemana-GIZ y el Coordinador del Grupo de Trabajo de Riesgos, Tendencias y Métodos del GAFI.
Asimismo, se destaca que durante esta XVII Reunión General de Puntos de Contacto se aprobó la designación de la nueva Coordinadora de la RRAG, Valeria Calaza de Argentina, que junto con Adriana López de Costa Rica continuarán apoyando a la Secretaría del GAFILAT en las actividades pertinentes a la RRAG.
10 años de la RRAG
En cumplimiento de los 10 años de existencia de la RRAG se desarrolló el Proyecto para el fortalecimiento de la cooperación internacional a través de la RRAG a fin de identificar los resultados de la RRAG en sus 10 años y el impacto que se ha tenido para la cooperación en materia de recuperación de activos en la región, desarrollar herramientas y documentos que permitan a los puntos de contacto optimizar sus procesos de cooperación con contrapartes extranjeras, fortalecer la eficacia de los intercambios, y reforzar la estrategia de difusión de la RRAG.
Para la realización de este proyecto se contó con el invaluable apoyo de la Cooperación Alemana-GIZ, de los puntos de contacto de la RRAG y de organismos como el Banco Mundial, la Oficina de Naciones Unidas contra la Droga y el Delito (UNODC), el Departamento contra la Delincuencia Organizada Transnacional (DDOT) de la Organización de Estados Americanos (OEA) y la Secretaría de CARIN. El proyecto fue elaborado por la consultora Andrea Garzón.
El informe final de este proyecto está en etapa de aprobación y se presentará en el próximo XLII Pleno de Representantes del GAFILAT.
“En calidad de Co-coordinador del GTAO por parte de Costa Rica y el trabajo conjunto que se desarrolla con la representación de Chile desde este Grupo de Trabajo, debo resaltar que el compromiso asumido desde el nacimiento de la RRAG, ha permitido conformar una red de esta naturaleza, la cual ha crecido y se ha consolidado como una herramienta que sin duda alguna ha fortalecido la cooperación internacional y permitido demostrar los resultados de su utilidad por parte de los diferentes países que la integran a través de sus puntos de contacto. En estos 10 años se han obtenido resultados muy importantes en términos de localización y decomiso de bienes en varias jurisdicciones, lo que ha permitido la desarticulación de organizaciones criminales, la RRAG ha obtenido reconocimiento de sus pares a nivel global, lo que es muestra de su fortalecimiento y liderazgo regional generado desde la Secretaría Ejecutiva del GAFILAT y los organismos que siempre han apoyado su desarrollo. Reafirmamos el compromiso por parte de la Unidad de Inteligencia Financiera de Costa Rica en el soporte mediante la plataforma de comunicación segura, su administración y mejoras constantes. La RRAG ha mostrado un gran potencial y puede seguir mostrando resultados de forma sostenible en el tiempo, prueba de ello son estos 10 años de trabajo conjunto y que han ayuda a la implementación de buenas prácticas en la lucha contra la criminalidad organizada” - Román Chavarría, Jefe de la Unidad de Inteligencia Financiera de Costa Rica, Co-coordinador del GTAO.
“A tono con los estándares internacionales en materia de identificación y recupero de bienes de origen ilícito, la RRAG es una herramienta importantísima en el intercambio de información tendiente a la consecución de esos objetivos. La información obtenida a través de la red facilita la confección de solicitudes de Asistencia Legal Mutua (ALM) con datos precisos y mayores chances de éxito, lo que aumenta la eficiencia de las investigaciones penales y financieras. La RRAG redunda en beneficios incluso cuando los puntos de contacto comunican la inexistencia de bienes en sus jurisdicciones, ya que conocer de manera anticipada la ausencia de información relevante ahorra tiempo y recursos en el libramiento de exhortos que incluso puede llevar a replantear estratégicamente las hipótesis de investigación. Si bien la RRAG aún enfrenta desafíos, lo cierto es que hoy en Argentina, el envío de solicitudes de información a través de la RRAG se ha instalado como práctica consolidada en las investigaciones financieras de los casos de mayor trascendencia institucional o impacto socioeconómico” - Valeria Calaza del Ministerio Público Fiscal de la Nación de Argentina, Punto de Contacto de Argentina y actual Coordinadora de la RRAG.
