Entre el 25 y 27 de noviembre del presente año, se llevó a cabo, en la ciudad de Guatemala, Guatemala, el Taller Regional sobre corrupción y antilavado de activos, con la asistencia técnica del Programa Global "Lucha contra flujos financieros ilícitos" de la Cooperación Alemana (GIZ) y el apoyo de la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF) de la Superintendencia de Bancos de Guatemala.
El evento tuvo como objetivo principal establecer un vínculo entre las autoridades ALA/CFT y las agencias anticorrupción, a fin de encontrar sinergias y fomentar el uso de medidas antilavado para combatir la corrupción en la región. Asimismo, el evento permitió que las autoridades participantes pudieran intercambiar experiencias a fin de determinar elementos comunes y los principales desafíos que pueden abordarse de manera regional.
Se contó con la participación de dos representantes de cada uno de los países miembros del GAFILAT. Igualmente, concurrió una representante de la UNODC, miembro observador del organismo, representantes de la Cooperación Alemana (GIZ) y se tuvo participación especial de representantes de la Asociación Bancaria de Guatemala en uno de los paneles ofrecidos en este taller.
PRINCIPALES RESULTADOS DE LA XL REUNIÓN DEL PLENO DE REPRESENTANTES DEL GAFILAT
La XL Reunión del Pleno de Representantes del GAFILAT se llevó a cabo durante los días 5 y 6 de diciembre de 2019, en Arequipa, República del Perú, y fue presidida por el Dr. Sergio Espinosa, Presidente Pro Témpore del GAFILAT para el período 2019.
En el marco del Pleno de Representantes se discutieron y aprobaron asuntos de relevancia para el GAFILAT. En particular, se lograron acuerdos sobre los asuntos siguientes:
Cuarta Ronda de Evaluaciones Mutuas del GAFILAT:
a) Se aprobó el Informe de Evaluación Mutua de la República Oriental del Uruguay.
b) Se aprobaron los informes de recalificación de Honduras, Nicaragua y Perú.
En línea con lo establecido en los Procedimientos de la Cuarta Ronda de Evaluaciones Mutuas, los informes serán remitidos a la Red Global del GAFI para que sea llevada a cabo la revisión de calidad y consistencia. Una vez concluida la revisión, los informes serán publicados en el sitio web del GAFILAT.
Estándares, Metodología y procedimientos:
a) Se aprobaron cambios en los estándares y en la Metodología de Evaluación de la Cuarta Ronda de Evaluaciones Mutuas: En lo que respecta a los estándares, se aprobó la modificación del texto sobre “bases legales de los requisitos para las instituciones financieras y las APNFD”. En cuanto a la Metodología, se aprobaron las modificaciones en las secciones de cumplimiento técnico y efectividad vinculadas a los recientes cambios en Nota Interpretativa de la Recomendación 15 del GAFI sobre nuevas tecnologías.
b) Se aprobaron enmiendas a los Procedimientos de la Cuarta Ronda de Evaluaciones Mutuas del GAFILAT, particularmente con relación al proceso de recalificación y sus plazos, y con la discusión de asuntos clave de los informes de evaluación.
Grupos de Trabajo:
Se informaron y aprobaron las actividades y desarrollos del Grupo de Trabajo de Capacitación y Desarrollo (GTCD), Grupo de Trabajo de Financiamiento del Terrorismo (GTFT), Grupo de Trabajo de Evaluaciones Mutuas (GTEM), Grupo de Trabajo sobre Análisis de Riesgo e Inclusión Financiera (GTARIF) y Grupo de Trabajo de Apoyo Operativo (GTAO).
Entre otros elementos, se aprobaron los informes del Proyecto de la Unión Internacional del Notariado (UINL) y el GAFILAT sobre el sector notarial, los resultados del Taller Regional sobre Lavado de Activos basado en el Comercio del GAFILAT y Crime Stoppers Caribe, Bermuda y América Latina (CBLA-CS); y el video de difusión de la Red de Recuperación de Activos del GAFILAT (RRAG).
Los respectivos productos serán publicados próximamente en el sitio web del GAFILAT.
Asuntos Institucionales:
a) Se presentó el balance de las acciones desarrolladas por la Presidencia Pro Témpore 2019 del GAFILAT, a cargo del Dr. Sergio Espinosa de la República del Perú.
b) Se aprobó la Presidencia Pro Témpore del GAFILAT para el período 2020, a cargo de la Dra. Wendy Lora, de República Dominicana, y se presentó el respectivo plan de acción 2020.
c) Se aprobó la Vicepresidencia Pro Témpore del GAFILAT para el período 2020, a cargo del Dr. Ricardo Liáo, de la República Federativa del Brasil.
d) Se aprobaron medidas para el fortalecimiento de la estructura de la Secretaría Ejecutiva del GAFILAT.
e) Se aprobaron las designaciones de los Dres. Juan Cruz Ponce y Gustavo Elhim Vega Ruvalcaba como Secretarios Ejecutivos Adjuntos, con efecto desde enero 2020.
Otros asuntos:
a) Las Unidades de Inteligencia Financiera de la República de Cuba, República de Panamá y República Oriental del Uruguay suscribieron la actualización del Memorando de Entendimiento para la Cooperación e Intercambio de Información entre las Unidades de Inteligencia Financiera que integran el GAFILAT.
b) La comunidad del GAFILAT agradece la hospitalidad, la organización y el trabajo realizado por las autoridades de la República del Perú para el desarrollo exitoso del XL Pleno de Representantes del GAFILAT.
Entre el 24 y 26 de septiembre del presente año, se llevó a cabo en la ciudad de Bogotá, Colombia, el Taller Regional de Evaluación Nacional de Riesgos y actualización de estrategias ALA/CFT con la invaluable colaboración de la Asistencia Técnica del Programa Global "Lucha contra flujos financieros ilícitos" de la Cooperación Alemana (GIZ) y el apoyo de la Unidad de Información y Análisis Financiero (UIAF) de Colombia.
El evento tuvo como objetivo principal fortalecer las capacidades de las autoridades nacionales en términos de coordinación nacional para la elaboración de su Evaluación Nacional de Riesgo (ENR), así como de sus estrategias y políticas nacionales. A través del taller, las autoridades participantes tuvieron la oportunidad de intercambiar experiencias sobre sus ENR a fin de determinar elementos comunes y los principales desafíos que se presentan a nivel regional.
Se contó con la participación de los Coordinadores Nacionales y representante de cada uno de los países miembros del GAFILAT. Igualmente, se contó con la presencia de representantes del BID y UNODC, miembros observadores del Organismo.
En el marco de la XXXIX Reunión del Pleno de Representantes del GAFILAT, celebrada en la ciudad de Asunción, Paraguay, el día 25 de julio de 2019, se aprobó el Primer informe de seguimiento intensificado de República Dominicana, en el que se analiza el progreso de República Dominicana en la subsanación de las deficiencias de cumplimiento técnico identificadas en su Informe de Evaluación Mutua. Este informe también señala el progreso de República Dominicana en la implementación de los nuevos requerimientos en relación con las Recomendaciones del GAFI que cambiaron desde la adopción del IEM.
El documento completo del Informe de Seguimiento de República Dominicana en versión español e inglés se encuentra disponible para su consulta en los siguientes vínculos:
- Primer informe de seguimiento intensificado de República Dominicana
- First enhanced Follow-up Report of Dominican Republic
En el marco de la XXXIX Reunión del Pleno de Representantes del GAFILAT, celebrada en la ciudad de Asunción, Paraguay, el día 25 de julio de 2019, se aprobó el Segundo informe de seguimiento intensificado de Panamá, en el que se analiza el progreso de Panamá en la subsanación de las deficiencias de cumplimiento técnico identificadas en su Informe de Evaluación Mutua. Este informe también señala el progreso de Panamá en la implementación de los nuevos requerimientos en relación con las Recomendaciones del GAFI que cambiaron desde la adopción del IEM.
El documento completo del Informe de Seguimiento de Panamá en versión español e inglés se encuentra disponible para su consulta en los siguientes vínculos:
-Segundo informe de seguimiento intensificado de Panamá
-Second enhanced Follow-up Report of Panama
En el marco de la XXXIX Reunión del Pleno de Representantes del GAFILAT, celebrada en la ciudad de Asunción, Paraguay, el día 25 de julio de 2019, se aprobó el Tercer informe de seguimiento intensificado de Nicaragua, en el que se analiza el progreso de Nicaragua en la subsanación de las deficiencias de cumplimiento técnico identificadas en su Informe de Evaluación Mutua. Este informe también señala el progreso de Nicaragua en la implementación de los nuevos requerimientos en relación con las Recomendaciones del GAFI que cambiaron desde la adopción del IEM.
El documento completo del Informe de Seguimiento de Nicaragua en versión español e inglés se encuentra disponible para su consulta en los siguientes vínculos:
Entre el 12 y 16 de agosto 2019 se desarrolló en la ciudad de Tegucigalpa, Honduras, el XX Seminario de Evaluadores organizado en conjunto por el GAFILAT y el GAFIC, con el valioso apoyo de la Comisión Nacional de Bancos y Seguros de Honduras - CNBS.
El seminario contó con la participación de los delegados de Costa Rica, Cuba, Guatemala, México, Honduras, Nicaragua, Panamá y República Dominicana en su calidad de países miembros del GAFILAT; así como de El Salvador, país miembro del GAFIC, Argentina y Estados Unidos, miembros del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI) y el Banco Centroamericano de Integración Económica (BCIE), organismo observador del GAFILAT. La asistencia fue de 30 delegados, además de los instructores de la Unidad de Inteligencia Financiera de México, del GAFI y de la Secretaría Ejecutiva del GAFILAT.
El objetivo de este seminario consistió en capacitar a los delegados, a través de ejercicios teórico-prácticos, en la metodología de evaluación del cumplimiento técnico de las Recomendaciones revisadas del GAFI, aprobadas en febrero de 2012, y el nivel de efectividad del sistema Anti-Lavado de Activos/Contra el Financiamiento del Terrorismo (ALA/CFT).
La XXXIX Reunión del Pleno de Representantes del GAFILAT se llevó a cabo el 25 de julio de 2019, en la ciudad de Luque, Gran Asunción, Paraguay.
El evento fue inaugurado con la honorable participación del Presidente de la República del Paraguay, Excelentísimo señor Mario Abdo Benítez, y fue presidido por el Presidente Pro Tempore 2019 del GAFILAT, Doctor Sergio Espinosa, de la República del Perú.
La Reunión del Pleno de Representantes del GAFILAT tuvo como finalidad principal discutir asuntos relevantes del Organismo. Se alcanzaron acuerdos con respecto a los siguientes temas:
- Se aprobaron los Informes de Recalificación de Cumplimiento Técnico de Nicaragua, Panamá y la República Dominicana, los cuales, sobre la base de los Procedimientos establecidos para la Cuarta Ronda de Evaluaciones, se enviarán a la Red Global del GAFI para análisis de Calidad y Consistencia. Una vez terminada la revisión, los informes se publicarán en el sitio web del GAFILAT.
- Se aprobaron modificaciones a los Estándares del GAFI y la Metodología de Evaluación de la Cuarta Ronda de Evaluaciones Mutuas. En particular, se incorporó la Nota Interpretativa de la Recomendación 15 del GAFI sobre nuevas tecnologías, y se aprobaron modificaciones en la Metodología de Evaluación con respecto a los Resultados Inmediatos 3 y 4, a fin de brindar más orientación a los evaluadores sobre cómo ponderar la importancia relativa de las diversas instituciones financieras y actividades y profesiones no financieras designadas.
- Se aprobó la revisión de los Procedimientos de Evaluaciones Mutuas del GAFILAT.
- Se aprobó la actualización del Memorando de Entendimiento para la Cooperación e Intercambio de Información entre las Unidades de Inteligencia Financiera que integran el GAFILAT.
- Se aprobó el proceso de incorporación de observadores del GAFILAT. Asimismo, se aprobó la admisión de la Comisión Europea como observador.
- Se trabajó en las medidas para mejorar y fortalecer la cooperación regional en materia monitoreo del transporte transfronterizo de efectivo e instrumentos negociables al portador.
- Se informaron las actividades y desarrollos de los Grupos de Trabajo del GAFILAT.
- Finalmente, se designó el nuevo Secretario Ejecutivo del GAFILAT.
La comunidad del GAFILAT agradece la hospitalidad y el trabajo realizado por las autoridades de la República del Paraguay para el desarrollo del XXXIX Pleno de Representantes.
Entre el 20 y 24 de mayo del presente, se llevó a cabo el Curso Subregional sobre las 40 Recomendaciones del GAFI y Metodología de Evaluación, organizado por el GAFILAT y el Gobierno de España, con el valioso apoyo de la Unidad de Investigaciones Financieras (UIF) de Bolivia.
El objetivo principal del evento fue ofrecer un espacio de formación para favorecer las capacidades de las autoridades relevantes en materia de combate y prevención al lavado de activos y financiamiento del terrorismo (ALA/CFT). Igualmente, sirvió para que dichas autoridades obtuvieran conocimiento sobre los criterios técnicos de cumplimiento de cada una de las Recomendaciones del GAFI.
Se contó con la participación de funcionarios de las siguientes dependencias: Autoridad de Supervisión del Sistema Financiero, Autoridad de Fiscalización y Control de Pensiones y Seguros, Aduana Nacional de Bolivia, Ministerio de Justicia, Banco Central de Bolivia, Procuraduría General del Estado, Fuerza Especial de Lucha Contra el Narcotráfico, Ministerio de Defensa, Ministerio de Economía y Finanzas Públicas, UIF, Viceministerio de Lucha Contra el Contrabando, Tribunal Supremo de Justicia, Ministerio Público, Consejo Nacional de Lucha Contra el Tráfico Ilícito de Drogas y Dirección General de Registro, Control y Administración de Bienes Incautados. Además, asistieron representantes de Paraguay y Perú.
